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反洗钱波及常务副总裁?这家券商时隔月余再被点名-世界上最大的半岛是

反洗钱波及常务副总裁?这家券商时隔月余再被点名

反洗钱波及常务副总裁?这家券商时隔月余再被点名

从业人员信息显示,樊平于2017年2月起任职于申港证券。此前他在2004年7月至2014年1月任职于湘财证券;2014年2月至2017年2月任职于华融证券。

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值得一提的是申港证券的经纪业务,年报显示:

来源:券业行家原创 券业点评反洗钱波及常务副总裁?这家券商时隔月余再被点名

证监会此前的券商分类评级结果显示,从有记录的2017年起,申港证券连续三年被评为BBB级。2020年“大考在即”,是进是退,目前尚难预测。

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申港证券代行总裁被罚款监管函显示,因对申港证券前述违法违规行为负有责任,时任申港证券常务副总裁,代行总裁,分管经纪业务的樊平被罚款1万元。

这也就意味着,无论是公司还是高管,被监管处罚导致的扣分将更为严厉。而这无疑会影响券商分类评级结果。

月前曾因投行业务违规被警示就在上个月,申港证券也曾收到一张罚单。

申港证券2019年年报披露,2019年8月,申港证券第二届董事会第一次会议聘任周浩先生为公司总裁,樊平先生为常务副总裁,在周浩取得任职资格之前代行总裁职务。

监管方面表示,将进一步强化合规、审慎经营导向。完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面强化风险管理能力评价指标和标准,使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况。

2019年,申港证券经纪业务翻倍增长,基础进一步夯实。全年客户突破2万户,托管总资产276.58亿元,纯交易性资产88.27亿。

为此,上海证监局对申港证券出具警示函,要求其严格遵照相关法律法规,对存在的问题进行整改,并在30日内提交书面整改报告。

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就在5月22日,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,并向社会公开征求意见。

4月21日,上海证监局在监管信息中披露,申港证券作为博天环境集团股份有限公司(简称:博天环境)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问,未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项,相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足

此前行家曾经数次报道,证券市场因参与者众多、流动性高、交易规模大、供求关系瞬息万变、价格形成机制复杂、交易品种多等特性,成为洗钱高风险领域。

或影响今年券商分类评级不久前,行家曾在《股质业务刚解禁,投行业务又挨罚》一文中,全面梳理了申港证券的背景资料,在此不做赘述。

在监管层面的重点关注下,屡见券商被罚事件。但与此前不同的是,上海分行同时对申港证券的一名责任人进行了处罚。而他的身份并不一般——

未按规定划分客户风险等级5月27日,中国人民银行上海分行更新发布了2020年第3-11号行政处罚信息公示表。

其中,下发于5月26日的上海银罚字〔2020〕7号监管信息显示,申港证券因未按规定划分客户风险等级,被罚款20万元。

然而,对于这家券商来说,比业绩更为迫切的事情可能来自于分数。

继股质业务和投行业务的处罚告一段落后,位于魔都的合资券商申港证券,再度被监管点名。原因则是近期常见的“反洗钱”。

此外,协会券商信息栏显示,周浩已于2020年5月8日起任申港证券总裁。而申港证券官网和年报中均未公布这位新任总裁的简历。

颇为巧合的是,两份处罚的日期几乎是挨着的。

更早之前的2019年9月,因申港证券股票质押业务部分项目融资用途管理不严格,上海证监局对其予以警示。其后,上交所和深交所对申港证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分,解禁日期是2020年3月21日。

Comments (2)

  • Brad Bukovsky

    东汉 青铜车马 甘肃武威市雷台墓出土

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    • Brad Bukovsky

      中新网温州5月29日电(记者 潘沁文 通讯员 魏华)百善孝为先反洗钱波及常务副总裁?这家券商时隔月余再被点名。在浙江温州,有一对年过七旬的夫妻——妻子潘丽华和丈夫徐德荣,悉心照料百岁老母亲,事必躬亲,令人动容。“我姐姐今年74岁,姐夫78岁,他们本来已是高龄老人,可还要照顾老母亲,至今已连续15年。”潘丽华的弟弟潘先生说,“有了姐姐姐夫这些年的悉心照顾,我的老母亲才能够这么长寿!”徐德荣在岳母百岁酒宴上为老人剥蟹脚。 受访者供图潘丽华夫妇表示,照顾老母亲是为人子女应该做的事情,天经地义,以后也会继续下去。摔跤致卧床不起 护理老人成难题潘丽华的母亲出生于1920年,如今患有高血压,心脏有些小毛病,耳朵听力有些退化,双腿不能下地走路。她说:“多亏了我这孝顺的女儿和女婿,把我照顾得这么好!”潘丽华介绍,1992年父亲去世后,母亲一个人住在破旧的老房子里,“当时兄弟姐妹条件一般,没有能力照顾母亲,不过当时她身体还好,偶尔生病。”在换了一套房子后,她于2005年把母亲接到身边照顾至今。2018年的一天,将近100岁的老人在卫生间不小心摔了一跤,好在潘丽华发现得早,及时送医,老人膝盖骨裂,随后动脉闭塞,双腿肌肉萎缩,无法下床行走,从此吃喝拉撒都在床上进行。“洗漱、吃饭等她都可以自己来,但让妈妈坐轮椅下楼晒太阳、上医院看病或者隔几天给她洗澡,都需要把她抱起来,我老公腰椎不好抱不了,我就打电话给弟弟(指潘先生)过来帮忙。”潘丽华说,特别是洗澡成了难题,弟弟把母亲抱进卫生间坐在椅子上,她蹲在地上给老人洗,“卫生间很闷,我年纪大了,经常感到气喘胸闷。”潘丽华的女儿担心她身体吃不消,打算请保姆,可节约了一辈子的老人心疼费用高,而且主要想让亲人在旁照顾,潘丽华也就顺着老人意思,这几年都是他们夫妻俩照顾。为照顾母亲 割舍业余爱好潘丽华50岁从当时的温州市微型电机厂退休,业余爱好是旅游、摄影、越剧表演等,她是瓯海区景山彩霞越剧团的一员,也是松台山广场舞晨练人员;最近几年,她去晨练跳广场舞经常迟到,也频频缺席越剧排练和表演,但是没有人怪她,因为大家都知道她家里有一位百岁老妈妈要照顾,而且大家经常结伴到家里来看望老妈妈。照顾时间久了,老母亲对潘丽华夫妻俩非常依赖。潘丽华回忆,2017年5月初,母亲生病住院,经诊断为积水性肺炎,病情比较严重,经过一段时间治疗,病情有所好转,但老人身体虚弱,肺炎还未治愈。此时,潘丽华所在的越剧团接到通知要赴外地演出,她需要出差约一周时间。最开始,老母亲是同意的,但就在启程前夕,住院20多天的老人却要求出院,因为老人静脉又细又脆,每天打好几次针,加上知道潘丽华要离开一周,所以执意要出院。让潘丽华左右为难的是,剧团里她扮演的角色非常重要,缺她就没法演。好在剧团的姐妹们都很体谅她,最终让另一位演员临时顶替她,这才保证了这次演出顺利进行。潘丽华把尚未痊愈的母亲接回家悉心照料,经过调理,母亲终于病愈。潘丽华欣慰地说:“虽然我很喜欢越剧表演,但在母亲健康平安面前,其他的都可以舍弃。”自从母亲2018年摔跤卧床不起后,潘丽华就退出此剧团,把更多时间和精力用在照顾母亲身上。孝顺代代传 尊老敬老已成家风如今老母亲已过百岁,五代同堂,除了潘丽华夫妻俩,家里兄弟姐妹也都很有孝心,家在杭州的大姐不方便照顾母亲,便会给潘丽华补贴一些家用,还经常给母亲送来高级鱼胶、西洋参等滋补品,弟弟弟媳也经常过来探望和照顾。老人牙口不好,装的是假牙,只能吃软的东西,潘丽华夫妻俩就在饮食上尽量迁就。每天早上,徐德荣在征询岳母意见后,出门买菜,老人喜欢吃蝤、鱼、老鸭汤等,饭菜尽量做得烂熟一点,软一点,帮老人把蝤蛑剥壳的任务总是由徐德荣完成。“孝敬老人是我们中华民族的传统美德,人一定要有孝心。”潘丽华说,她自己三个孩子也很孝顺,3个还在读书的孙子也很懂事乖巧,也许尊老敬老的家风就是这样在潜移默化中代代传承。(完)

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  • Brad Bukovsky

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